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合规管理方法在企业治理中的体现

合规管理方法在企业治理中的体现

发布日期:2018/9/3 作者: 点击:6959

在合规管理中,合规义务的划定和合规风险的评估是建立有效和适用的合规管理体系的基础,尤其在企业首次启动合规管理时,应当在此部分花费重点精力,做好合规轮廓的精确勾勒,那么其后在此基础上建立的合规管理体系才能水到渠成。

合规管理以最大限度平衡企业经营与违规风险为目标,其方法分三个层次展开:道德与合规价值观、法律规范等具体条款。当前ISO 19600:2014合规管理体系指南(以下简称“指南”)以及国标GB/T 35770-2017为我们提供了参考标准。国标GB/T 35770-2017将于2018年8月1日起正式实施。指南中明确了合规管理的流程,并且从组织背景、领导、策划、支持、运行、绩效评价、改进等方面全面梳理合规管理的方式及内容。


了解企业所处的外部合规风险区域


对于合规管理方法在企业治理中的体现,重中之重的是识别合规义务、评估合规风险,这是体系流程的核心, 是指导企业明确合规管理内容界限,合理分配合规管理资源,成功建立合规体系的第一步。合规管理强调适用性,而其适用性的体现就在于对合规风险准确的判定,对风险进行主动管控。

企业所应承担的合规义务是通过划定其所处的合规管理区域来识别的,通过有效的问题排查,得出结论。相应的义务性问题可以从企业的性质、经营环境、所处行业、所在地区、经营特点、利益相关方的需求等进行划定,通过对于义务性问题的排查,结合相应的法律法规,初步划定企业的合规义务。


了解企业所处的内部合规风险区域


在划定企业外部合规义务轮廓后,再来看企业内部对于合规管控的能力,主要反映在对各个风险要点的控制中。对于企业内部管控的风险,可以依照企业的职能部门分别进行判定,如财务管理、业务经营、行政管理、人力资源管理、政府关系管理中的违规风险等等。将各个职能部门在日常运营中涉及到的合规管理有关的操作进行汇总,逐一判定


了解业务经营相关的合规风险


业务经营是企业的重中之重,而合规管理在业务经营中的地位不言而喻。要在保证业绩的前提下减少经营中的违规风险,建议可以从以下几个方面进行把控:垄断及不正当竞争,操纵设置行业门槛;控制纵向供应链;非法获取竞争对手商业信息;内幕信息泄露遭处罚;决策人违规接受额外好处;贪污组织利益;违规占用组织资源造成的后果;违规赠与客户额外好处;销售人员工资和奖金制度不合理造成的后果;商业伙伴(渠道商、供应商、供应商、旅行社、报关商等)没有进行合规监控和管理;无透明的采购公示平台;采购决策缺乏合规性判断等。

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